第一章 总 则
第一条 为加强北京产权交易所（以下简称“北交所”）投资人诚信管理工作，促进业务诚信体系建设，依照国家法律法规及有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称投资人是指参与北交所场内企业产权转让、资产转让、企业增资、房屋租赁等各类资产交易业务的意向受让方、意向投资方及意向承租方。
本办法所称投资人诚信管理（亦称“风险客户”管理）是指北交所针对在业务开展中存在不良行为的投资人，将其列入“风险客户”名单，并依据北交所相关规定对其进行管理。
第三条 参与北交所交易项目的投资人，如违反交易规则，扰乱交易秩序，弄虚作假，恶意串通，阻碍交易正常进行，或出现其他违反诚实信用原则、违背公序良俗的行为，导致交易各方利益受损的，适用本办法。
第四条 北交所投资人诚信管理应当遵循合法合规、客观公正的原则。
第二章 风险客户的认定和管理
第五条 参与北交所交易项目的投资人，存在下列行为之一的，可以认定为“风险客户”，列入“风险客户”名单：
（一）投资人在参与交易的过程中采取不正当方式，对转让方、融资方、出租方、中介服务机构、其他投资人、北交所工作人员或其他相关人员施加影响的；
（二）针对在北交所进行的交易项目，采取闹访、缠访、寻衅滋事等手段扰乱北交所交易秩序或工作秩序的；
（三）多次提交投资申请文件，没有真实投资意图，未按要求缴纳交易保证金的；
（四）投资人采取提供虚假资料或进行虚假陈述或其他欺诈、隐瞒等手段获取受让或投资资格的；
（五）投资人在参与竞价的过程中，采取恶意串通、欺诈、胁迫等手段压低价格，造成或可能造成国有资产流失或转让方、融资方、出租方及其他投资人利益受损的；
（六）投资人采取不正当方式，妨碍公平交易，扰乱交易秩序，无正当理由拖延交易合同签订的；
（七）交易合同签订后，投资人违反交易规则及交易合同约定，无正当理由拖延或阻碍标的交割的；
（八）投资人违反交易规则及交易委托合同的约定，与转让方私下成交，或恶意拖欠交易服务费的；
（九）投资人存在与交易相关的违法行为，被依法追究刑事责任或被行政处罚的；
（十）经北交所调查，存在可以认定为“风险客户”的其他行为的。
第六条 “风险客户”管理按下列程序进行：
（一）信息申报。
（二）调查审核。
（三）审议决定。
（四）管理实施。
“风险客户”包括与列入“风险客户”名单的投资人具有关联关系的其他主体。北交所有权依据市场监督管理部门的登记信息、相同的控股股东、法定代表人或负责人信息等判断是否存在关联关系。
第七条 对被认定为“风险客户”的投资人，根据情节轻重，北交所有权按照经调查审核确定的最终处理意见，将其列入“风险客户”名单，最长期限为三年。
投资人被列为“风险客户”后，北交所或项目方可以在新开展的交易项目中不确认其投资人资格。在被北交所认定为“风险客户”后，北交所可以通知该“风险客户”参与的尚未完成的其他项目的参与方。
第八条 北交所在认定过程中认为投资人的行为情节轻微，尚不足以认定为“风险客户”的，可以对该投资人予以警告。
第九条 曾被列入“风险客户”的投资人，被解除处理措施后再次被列入“风险客户”，或者在“风险客户”管理期间扰乱交易秩序、阻碍交易进程的，北交所有权延长其列入“风险客户”名单的期限。
第十条 列入“风险客户”的投资人，出现以下情形之一的，经北交所批准，可以解除对其“风险客户”的处理措施：
（一）被列入“风险客户”名单的处理措施期满的；
（二）对被列为“风险客户”的投资人，在接到“风险客户”处理措施决定后，及时进行整改，积极消除不利影响，经其申请的；
（三）出现其他情形对其进行“风险客户”管理已无必要的。
第三章 附 则
第十一条 北交所会员单位主导、参与、协助“风险客户”实施本办法第五条中列举的行为之一的，按照北交所《会员管理办法》中的相关规定予以处理。
第十二条 本办法由北交所负责解释。
第十三条 本办法自2020年11月1日起施行，原自2018年4月10日起试行的《北京产权交易所投资人诚信管理办法（试行）》同时废止。